国内IC设计企业知识产权管理之浅见

作者：庞雪   炬芯（珠海）科技有限公司

一、一场跨国诉讼带给国内IC企业的思考   

先引入一家国内IC设计企业珠海炬力公司十几年前一个真实的知识产权案例。

2005年，珠海炬力的MP3主控芯片进入美国市场，由于产品性价比高，对美国一家竞争对手Sigmael公司的市场份额造成严重威胁，于是Sigmael便采用知识产权的手段对炬力公司的MP3主控芯片进入美国市场进行阻击。先是向美国德州奥斯丁联邦法院提出了专利侵权诉讼，指控珠海炬力非经许可径自使用了其独有的两项电源管理的省电技术专利，随后向美国ITC提出337调查，要求ITC发布进口禁制令，禁止珠海炬力的芯片进口美国，同时禁止使用珠海炬力芯片的MP3整机进入美国，涉案专利是和奥斯丁法院诉讼一样的那两个专利。随后，Sigmael又起诉珠海炬力的分销商和使用珠海炬力芯片的MP3整机厂商。

在那个时候，337调查和专利诉讼对于中国企业来说还是一个新鲜的东西。对于一场远在太平洋对岸的美国法院的诉讼，珠海炬力是陌生的，而且充满了不确定性，充满了各种风险，尤其是研发人员，他们知道珠海炬力被诉之后特别诧异，这些IC、技术都是我们自己熬夜加班做出来的，怎么就侵权了呢？美国人太不讲道理了。面对诉讼，珠海炬力有多种选择，可以去和该原告磋商和解；也可以放弃诉讼，全然不应诉；也可以把公司关掉，改个名字重新开张。很快，炬力公司的管理团队决定，为了持续经营，为了捍卫自主知识产权，作为同行业的表率，决定应诉，投入包括金钱、人力、时间的各种资源，积极应诉，以求早日澄清真相。

这场诉讼持续了近三年，最后是珠海炬力在中国西安拿到了临时禁令，迫使Sigmael主动提出和解，双方签了和解协议，免费地进行了相互的专利交叉许可。这场诉讼，珠海炬力耗费了800万美金，有人会说花了这么多钱，企业耗费了这么大人力物力，为什么不一开始就交钱和解？炬力并不后悔打了这场官司，通过这场诉讼炬力打出了中国企业的精神头，而且也给公司从上到下，从领导到研发、市场人员上了一场知识产权课，这场诉讼花费800万我们认为是值得的。塞翁失马，焉知非福。这一路诉讼走下来，珠海炬力的员工上上下下见识到了自主的技术是不够的，还需要加上国家法律的知识产权保护才算数。国家法律的保护，就是诉诸专利的申请，就是诉诸著作权和商标权的登记。诉讼，在美国人的眼中来看，就是商业手段的一种，无关乎技术的先进与否，无关乎技术是否重叠，无关乎技术专利是否被盗用。这种观点，与我们中国人的传统观念是不同的。所以在进行维权时，中国人就显得被动、就显得犹豫，这是需要教育改造的。

这个案件，带给珠海炬力的启发是：企业一定要重视知识产权，做到未雨绸缪。即使你当前的市场仅在国内，短期也没有进军国外的打算，即使你的产品不是面向终端客户的，只要你是商业主体，就一定要提早进行知识产权的申请和布局，当时珠海炬力也是外购专利进行反诉，外购专利有两个最大缺点，一是比较贵；另外跟企业经营契合度也不一定很好，当你面对诉讼能不能买到专利去反击就是很大的问题。 

二、国内IC设计企业如何进行知识产权管理     

1、知识产权管理要和企业发展相匹配  

通过这场诉讼,珠海炬力很快意识到知识产权的重要性，在2006年初成立了专门的知识产权部门，当时这个部门位于研发部门下面，2007年知识产权部就提升至跟市场、研发同级别的一级部门，到了2010年整合公司的资源，知识产权部和法务部又合并为知识产权暨法务部。对于企业知识产权工作者无论处于哪一个部门，是研发下面还是跟研发平级，知识产权方向是没有变的，就是为企业当前经营目标去服务。比如说珠海炬力在2006年知识产权部门刚成立的时候，主要的工作重心是积极应对美国的专利诉讼，同时对员工进行知识产权意识的宣灌。这几年随着公司整体政策的调整，珠海炬力知识产权工作的重心也一直在调整。2015年珠海炬力成立了全资的子公司=炬芯科技，对于珠海炬芯这样新创的公司，前期投入较大，知识产权部门把工作重点调整到更多的是给研发和市场人员提供情报分析，利用知识产权配合市场部门做产品的推广，并充分运用各级政府关于知识产权的一些政策来给企业服务。当知识产权部门可以为企业带来收益，这个收益无论是知识产权运营所得，还是通过政府项目所得，都可以冲抵下部门的成本，使知识产权部门摘掉成本中心的帽子，有了这些收入，在向企业要资源的时候老板也会更痛快地给你。

一些在企业的IP工作者，经常会说我们公司不重视知识产权，我跟老板要什么他都不给，实际上我们国内对知识产权投入比较大的公司不多，这跟我们的国情和企业发展现状有关。我们在企业做知识产权，首先我们要思考一下，从知识产权角度能给企业做什么？ 企业当前最需要的是什么？是不是我从知识产权角度也能帮助到企业，如果你换个角度这样想的话，（你的）工作企业也会很认可，你的工作也会跟企业的发展相契合。不要总认为知识产权高大上，虽然它确实很高大上，哈哈，不要认为靠知识产权项目赚钱是拉低IP的Level，要知道，企业的目的是赚钱，无论黑猫白猫，能抓耗子的就是好猫。我一直认为，一切脱离企业运营目的的知识产权工作都是假大空。

2、IC设计企业创新成果保护模式探讨  

无论是作为企业的经营者，还是企业的知识产权工作者，谈及知识产权的时候一定不要把知识产权跟专利划等号，这两者之间是包含的关系，绝不是近似相等的关系。我们企业面对的知识产权问题，零零总总，五花八门，专利只是其中的一种而已，如果我们把知识产权只是定义为专利工作，那么我们面临的更多知识产权问题就无所适从，或者在经营过程当中就会有意无意忽略我们本该关注的一些问题，而这些问题有可能在我们未来的经营过程当中会给我们带来巨大的风险。

而且，也并不是所有的技术创新都适合用专利来保护。就比如IC里面的技术创新，大家可以思考一下：对于IC设计企业创新成果用技术秘密保护还是用专利保护更合适？

大家知道IC设计企业主要的创新是：算法以及芯片里的电路，这就决定了IC技术还有创新成果侵权可视度非常低，有一些技术，申请专利公开了，反而给予同行技术启发，但是维权却很困难，维权成本很高，所以不是所有的技术方案都适合用专利去保护的。对于IC设计企业，我认为可以这样操作：研发人员提交专利申请之后，知识产权工程师可以进行初步的查新检索，然后再召集研发和市场人员，开评审会，共同讨论这个技术方案是用专利来保护，还是用技术秘密来保护。

一个技术方案一旦确定用技术秘密来保护，就要防止技术秘密流失，经常听一些企业老板讲：商业秘密、技术秘密保护实在是太难了，事实也的确如此。正所谓防不胜防，无论怎么防有意要窃取还是可以实现， 2012年，发生在珠海市的一起商业秘密案，尽管施窃者设计得简直天衣无缝，但最终还是暴露了。刚好他们在消灭证据的时候，那家公司正常运行了几年的服务器坏了。所以，不能因为技术秘密不好保护就不保护，就把创新技术一股脑地、不加区分地拿去申请专利。

3、IC设计企业不应忽视集成电路布图设计专有权   

作为IC企业一定不要忽视集成电路布图设计专有权。在维权方面的作用，集成电路布图设计专有权比专利保护有时效果更好。中国在2001年制定了《集成电路布图设计保护条例》，条例发布以来国内集成电路纠纷不到十件，尽管如此，IC设计企业在维权时还是可以考虑集成电路布图设计。最近一起集成电路布图设计，上海钜泉诉深圳锐能微，最终上海钜泉作为原告获赔了350万人民币，这个数字相对专利赔偿数字要高很多，所以企业在保护自己研发成果的时候，要多条腿去走路，专利、技术秘密、集成电路的布图设计多头并举。

4、如何利用知识产权控制产业上下游

这里先以供应商为例。供应商有两种，一种是你的供应商，一种是你对手的供应商。你的供应商要达到什么样的目的，控制它，让它不给竞争对手供货。这个时代的商业竞争越来越多元化，越来越复杂，有些时候竞争已经完全不是单点公司竞争，而是产业链的竞争，或者是供应链的竞争。当你控制了你的供应链，把你上游优质资源变成你的独家供货商的时候，你竞争对手当然就不具有这些优质供应商，他的产品品质、效率、性能等就不如你了，有这种可能性，并不是说100%都是这样，但是多做一分，对手就少了一分机会。你控制供应商手法是什么？最好的办法之一，是在你供应商提供的这些器件、部件、软件上申请一些专利，通过申请专利控制。如果卖给我不会找你麻烦，如果卖给竞争对手也可以，每一个部件给我多少钱作为专利许可费，否则就告你。

反过来,对于芯片这类中间产品设计商，也是要鼓励员工多提交一些应用型专利，一来应用型专利侵权可视度高，维权起来比较容易，二来可以形成对终端厂商的控制，如果采购我们的芯片，那么你侵权了，我可以不追究，如果采购其他家的芯片，我就要向你收专利许可费。

对于利用知识产权控制产业上下游这一点，一定要得到企业老板和市场部门的重视，知识产权工作者要多做宣导,否则实施起来有困难。

5、IC设计企业的著作权管理

对于有软件产生的企业，在进行软著登记时，需要从两个角度去选择登记的软件。一是从企业研发成果保护的角度，即当涉嫌侵权行为发生时，软著证书可以作为权属证明，提交登记的软件源代码、文档，包括封存的软件源代码都可以作为侵权比对的证据；二是从企业税收管理的角度，软件产品增值税退税政策的规定是：增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。而进行退税，软件著作权登记证书是必备要件之一。IC设计企业既有嵌入式软件，又有上位软件，企业可以根据自己的实际情况来选择哪些软件进行著作权登记。

6、IC设计企业商标管理

作为销售中间产品的IC设计企业，其商标管理，相对于终端产品来说，显得不那么重要，但是也要重视必要的商标管理工作，比如企业的字号等日常主要宣传标识一定要去目标市场申请商标注册，芯片外壳上的具有显著性的型号也可以考虑用商标来保护。

总之，知识产权的价值源于商业竞争或者是经营，绝非简单的技术保护或者品牌保护。一个商业主体为什么要去做知识产权资产的储备，为什么要去做很多的策划布局，花费非常多的资源，原因只有一个就是商业，如何把知识产权融入商业竞争体系，这个才是根本价值。我们的企业家、企业高管、知识产权工作者也要从这个角度去考察知识产权，才会发现越来越多的价值。而IC设计企业的知识产权管理相对于终端产品企业的知识产权管理的侧重点又有所不同，本文抛砖引玉，期待同行交流探讨。