浅谈中小企业知识产权管理要素

 

作者：李阳   深圳市江波龙电子有限公司

 

引言：在“大众创业 万众创新”引领下，中小企业已成为经济发展和科技进步的生力军。

随着国家加强知识产权保护，知识产权业已成为企业竞争发展的核心要素，越来越多的中小企业开始重视知识产权，并开始设立专门的知识产权管理岗或者部门，期望站在企业全局角度系统化、规范化管理知识产权工作。中小企业数量很庞大，涉及企业类型也很多，各种企业的实际情况和客观需求也会不一样，笔者结合个人经验，在文中介绍一些中小企业，尤其是科技创新类企业的知识产权管理要素，希望能够带给大家一些启发和参考。

 

以往谈企业知识产权管理，常以大企业案例居多，为何，笔者分析，一者，在IP1.0、

2.0时代，中国企业知识产权主要需求或者典型纠纷主要集中在率先走出国门、开展国际化业务的一批大企业，比如：华为、中兴、联想等；二者，这些企业经营者非常重视知识产权，将知识产权管理上升到企业战略高度，并设有专门的知识产权部，有专门人员研究、探索如何提升企业知识产权管理水平，中国企业知识产权研究院的创立者们就是这样一批先行者和引路人。

今时不同往日，我们可以看到现在中国的中小企业中，正逐步涌现出一批拥有国际化视野和很强的创新能力的企业，比如：金溢科技、大疆、光峰光电、柔宇等，这些企业经营者们富有远见，从创立之初就非常重视知识产权，不仅将知识产权上升到战略高度，并在早期设立了专门的知识产权部门，对知识产权工作开展系统化、规范化管理。然，如何做好中小企业知识产权管理呢，这其中涉及的内容很多，本文也无法详述。这里我们先从中小企业的经营特点说起吧。

相对于大企业，中小企业有自身的经营特点，比如：

1、成长快，有一定的科技创新能力：

在“大众创业 万众创新”时代浪潮下，越来越多人投身创业，其中不乏许多海归、高校、大企业的科研人员以技术为本开始创业，他们经常集经营者和发明者于一身，对新的技术发明创造很敏感，通过商业化运作将新技术产业化、市场化，并在短短几年或十几年里，迅速成长起来。

2、机制灵活，对市场变化的适应性强

中小企业自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力投向那些被大企业所忽略的细小市场，专注于某一细小产品的经营，走以专补缺、以小补大，专精致胜的成长之路。比如智能交通行业的金溢科技，一直专注于ETC行业，并在这个细分领域逐步做大做强而获得成功的。

3、资金薄弱，抵御经营风险的能力差

中小企业因为缺少固定资产，经营规模小，现金流不稳定，很多银行不愿意给中小企业贷款。尽管目前资本市场越来越发达，给很多企业提供了新的融资渠道，但毕竟“僧多粥少”，还是有大量的中小企业面临着“融资难”的问题，企业抗风险能力差。

基于以上几个特点，要做好中小企业知识产权管理，需要把握好几个核心要素：

首先是，中小企业知识产权管理目标。

知识产权作为一种竞争工具，对于企业来说，其知识产权管理核心目标有两个：风险控制与竞争运营。

对于很多中小企业来说，尤其是在市场中普遍处于跟随者的中小企业，知识产权工作核心是防范行业领先企业或竞争对手利用知识产权对其进行打压，防范因知识产权问题给其企业经营带来不可承受的经营风险。还有一部分企业，因其独特的商业模式、或核心技术优势，成为某个行业的开创者或者细分行业的领先者，知识产权工作核心就是利用知识产权帮助其获得更大的经营优势，甚至成为企业的利润来源，如朗科、大疆、金溢科技。

这两个目标之间并非彼此孤立，在不同营商环境、不同行业、行业不同发展阶段、不同竞争对手会有不同的侧重点。比如：

营商环境：市场经济发达、重视知识产权保护的国家，对于侵权方来说，其损失和代价比较大，对于维权方来说，其知识产权经营收益也会比较可观。

行业：创新力强、市场竞争激烈的行业知识产权纠纷比较多，比如电子、通信、医药等行业，而一些传统行业、垄断行业，发生知识产权纠纷的概率相对比较低。

行业发展阶段：在行业成长期，市场规模迅速扩大，企业之间为了争夺市场份额穷其竞争手段，此时也是知识产权纠纷频发的时期，当所有的竞争手段（品牌、价格、质量）都用尽的时候，知识产权将成为“最后的武器”，如手机行业；又或者当一个行业有新进入者，破坏了原有的利益格局，抢占了先进入者的市场份额时，这时候也是只是知识产权纠纷发生频繁的时期，如液晶行业。

竞争对手：竞争优势是相对的，对于企业来说，其面对不同的竞争对手，可能具有相对优势也有可能有相对劣势，因此，其面对不同竞争的知识产权策略是不同的。有一种情况例外，就是在NPE面前，所有的企业的知识产权策略都是一致的，那就是防御性策略。

对于大多数中小企业来说，因其在市场中大多处于跟随者角色，其经营的核心目标就是抓住机遇、快速增长，中国人有句话叫“以和为贵”，而采取知识产权手段需要诉诸法律，耗时费力，劳民伤财，现实的情况是，很多中小企业并非轻易动用知识产权进行竞争，即使其具有相对优势，而更多是以防御为主保护自己。

其次是，中小企业知识产权管理对象。

如前所述，中小企业自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力投向那些被大企业所忽略的细分市场，通过发挥其局部优势而获得生存空间，所以一个中小企业往往具备某个方面的核心竞争力，而非面面俱到，而不同的核心竞争力，其所要管理的知识产权对象也会有所不同。

比如，以技术创新为核心竞争力的企业，其核心IP是专利，如金溢科技；

      以市场营销为核心竞争力的企业，其核心IP是商标，如加多宝；

      以供应链为核心竞争力的企业，其核心IP是商业秘密；

      以媒体娱乐、内容创造为核心竞争力的企业，其核心IP是版权，如今日头条。

    对于管理者来说，首先要分析企业核心竞争力，然后根据核心竞争力分析其衍生的IP，然后再设定相应的管理机制，包括：管理策略、管理目标和管理架构，做到“把握重点、有的放矢”。

    当然，对于任何一家企业来说，不仅限于一种IP，做技术的企业会有品牌（如公司名称），做营销的公司也会涉及些专利（如外观设计），只是每个企业的侧重点不同。

    再次是，中小企业知识产权管理组织。

    中小企业规模小，除了研发、市场等核心部门外，其他职能部门人数不会太多，专门设立知识产权部门的企业不多，大多是在研发或者法务部门下面设立兼职或专职的知识产权岗来负责。

    在考虑组织架构时，首先要考虑所管理的核心IP类型，若是以专利为主，则设在研发部门比较适宜，便于IPR及时获得研发成果信息，开展专利挖掘和布局，与研发的合作也更加密切，最好由具有技术背景、通晓专利法、有专利代理经验、组织协调能力较强的人士担任。若是以商标为主，则可设在法务，由具有法律背景、通晓商标法、熟悉市场运作、组织协调能力较强的IPR担任。

    待业务规模增加，知识产权相对于企业的重要性日益凸显，为更好地与企业运营协同，则可考虑成立专门部门，如此可更便利获悉企业经营信息，更高效地与企业各职能部门协同配合。

    最后是，中小企业知识产权管理原则。

刚才谈到了企业知识产权管理核心目标，风险控制与竞争运营。无论要实现哪个目标，都有一个重要的基础，那就是资产储备，即：累积必要的无形资产，构建防火墙和弹药库。以风险控制为例，防范商标侵权最好的办法就是注册自己的品牌。

虽然申请专利并不尽然能够防范侵权风险，然企业惯常的做法是通过申请更多的专利，以期在将来的专利纠纷诉讼中有反击的武器，并最终与对方达成交叉授权。对于客户来说，尤其是在知识产权纠纷频发的行业和B2B商业模式下，通过申请专利证明“自主知识产权”，对于建立客户的信心并进而获得更多的订单有非常重要的意义。

因此，累积必要的无形资产（如专利申请、商标注册）就成为中小企业主要的知识产权工作，然中小企业的资源毕竟有限，如何利用有限的资源为企业累积有价值的无形资产，进而实现企业知识产权管理的核心目标，需要考虑以下的管理原则：

1、战略协同

知识产权工作在战略层面应当企业经营战略，如技术研发、市场销售，保持协同一致，相互配合、相互支持。应以产品、市场为导向，制定企业IP资产布局和管理策略。实施战略协同，还要求企业IPR在业务操作层面上与企业各部门紧密协同配合，一方面，在知识产权工作过程中，企业IPR需要主动加强与相关业务部门的联系，通过各种手段获得必要的经营信息，并将知识产权工作嵌入各业务部门常规工作中；另一方面，在相关业务部门需要IPR提供支持的关键环节，比如 技术路线选择、品牌策划、纠纷处理等，IPR应以客户为中心为原则，及时提供相关支持和帮助，提高业务部门对知识产权工作的满意度。

总之，知识产权工作是否有效，并不在于知识产权工作本身，而在于对技术研发、市场运营相关工作是否有所贡献，同样，知识产权工作能否做好，并不取决于企业知识产权部门一个部门的努力，而决定于相关部门之间能否在战略上形成协同、在操作上密切协作。

2、知识产权组合原则

以专利组合为例，首先要注重提高核心专利的布局质量，其次围绕核心专利开展外围专利布局，并建立专利之间在技术内容、保护效果上具有相互补充、相互支持、相互呼应等内在有机联系的组合。在专利对抗实践中，单个专利往往因容易被规避或者无效导致其竞争力大打折扣，通过专利组合构建的保护体系可提高竞争对手规避技术和无效的难度，从而大大提升对相关产品技术的专利保护强度，强化企业固有的技术优势。进一步，结合产品特点，注册保护与产品有关的商标、著作权，形成从专利组合到商标、著作权，甚至是商业秘密的立体式保护。

技术在不断进步，产品也会随之迭代更新，品牌也会根据产品定位和市场策略不断变化，根据“战略协同原则”，企业IP组合应根据技术和品牌的变化不断优化。

3、全员参与原则

随着企业规模增加，影响力提升，知识产权工作范畴也会相应扩大，就风险管控而言，企业知识产权风险来源除了专利、商标外，还会涉及著作权，如软件版权纠纷（微软）、字体纠纷（方正）、图片（华盖）等，风险控制源头也会从之前的研发、市场，扩大至IT、人事行政、宣传策划、采购等环节。根据知识产权业务类型涉及的企业职能部门通常包括：

专利申请：研发、设计、产品策划；

商标注册：市场部、人事行政、产品策划；

著作权登记：研发、设计、IT；

侵权纠纷：研发、市场、法务、采购、物流、人事行政；

资产管理和运营：研发、市场、产品策划、财务、人事行政、法务等

由此可见，中小企业知识产权管理工作可能涉及企业各个职能部门，在开展工作时，需要发挥组织协调能力，调动各部门资源协同配合完成。非常规的业务可以项目方式进行运作，常规业务则需要建立必要的流程，通过流程强化各部门的责任和意识，保障工作顺利开展。

 

综上所述，相对于大企业，中小企业的知识产权管理因企业经营特点有些独特需求和模式，然中小企业与大企业的界限并非完全清晰，大企业也是从中小企业发展起来的，因此，以上的特点也并非中小企业所独有的，也并非不适用大企业。同时，笔者由于经验和视野有限，文中的观点也并非适用所有的中小企业。最重要的是，作为企业知识产权管理者，应根据企业的经营特点、实际需求、知识产权工作规律去设计适宜的管理模式，“适合的才是最好的”。